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Corporate Compliance (II – Implantación)

25/02/2016 - Artículo
Corporate Compliance (II – Implantación)

Fases genéricas  de un proyecto de implantación de Corporate Compliance

Aunque las fases son las mismas, el tiempo de dedicación en cada fase puede variar en función del tamaño de la empresa y del tipo de negocio.

  1. Fase I: Diagnóstico inicial
    1. Estudio de la Organización
    2. Evaluación de la exposición de la Organización al riesgo de ser declarada responsable penal en la comisión de delitos
    3. Identificación y evaluación de la estructura actual de controles y procedimientos implantados por la Organización
  2. Fase II: Diseño del Programa de Prevención
  3. Fase III: Desarrollo del Programa de Prevención
  4. Fase IV: Comunicación, formación y régimen sancionador
  5. Fase V: Auditoría
  6. Fase VI Opcional: Certificación ISO 19600 (no es necesario certificarse)

Aunque las fases del proyecto de Compliance son las mismas para cada organización, el tiempo de dedicación en cada fase puede variar en función del tamaño de la empresa y del tipo de negocio.

UNE-ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de complianceISO-19600

Podemos pensar que pinta aquí una ISO, a la que podemos considerar o no. Realmente actúa como una herramienta normalizada para detectar y gestionar los riesgos a los que se enfrentan por posibles incumplimientos de las obligaciones corporativas. La Ley no nos exige disponer de esta ISO aunque para organizaciones grandes es mas que conveniente.